文/李昌峰 武伟 中国专利技术开发公司

在知识经济时代，无论是美国标准普尔指数500家企业中无形资产比重的变化，还是近些年来频繁上演的智能手机“专利大战”以及大量的专利收购事件，均表明：专利已经成为企业重要的财富，成为生产的要素、贸易的主角、竞争的利器，成为驱动企业基业长青的源动力。通过比较衡量企业拥有的专利组合规模和质量情况，可以清晰准确地透析其技术实力、创新能力乃至竞争力。

而基于一系列客观量化的专利统计指标所形成的专利实力排行榜，例如，《华尔街日报》专利记分卡、IEEE专利实力记分卡、汤森路透全球百强创新机构排行榜等，为各类创新主体提供了技术层面的共同比较舞台，每次发布后均会引起极大的反响。对于社会公众，从中可以了解行业内的技术翘楚与创新标杆，而对于企业而言，入围榜单便是对其绝佳的宣传。以下结合网络公开信息，就上述三类排行榜做简单介绍。

一、《华尔街日报》专利记分卡

（一）简介

《华尔街日报》（简称 WSJ）每周二在财务&投资栏目中以专利记分卡（PatentScorecard）的形式发布某一行业的公司、研究机构的技术强度排名和股票行情数据，相同内容随后发布在《华尔街日报》在线网站的市场数据中心版块中。专利记分卡主要关注某一产业内的专利情况，统计指标涉及专利授权量、产业影响力、研发强度、技术强度、科学强度等，并且按照技术强度和科学强度对某一产业内的机构进行排名，给出了综合考虑专利组合的规模和质量后的专利实力对比结果，统计结果每 13 周更新一次。专利记分卡共涉及包括航空航天及国防、汽车及运输、生物、化学、消费电子产品、个人消费品、综合产业、电子器件、能源及环境、食品饮料及烟草、重工业装备、工业零器件、原材料、信息技术、医疗器械及服务、制药、半导体、通讯在内的18个产业。在给出专利组合排名结果的同时，《华尔街日报》还将专利记分卡数据和道琼斯金融数据关 联在一起，给出了某一行业内技术强度排名第一的公司的产业影响力、研发强度、专利授权量、股票行情与行业整体水平的对比结果。

《华尔街日报》专利记分卡的数据由专利委员会（The Patent Board ）提供。专利委员会实际上属于ipIQ公司（ ipIQ 指 Intellectual Property, IntelligenceQuotient；现改名为 ip IQ Global 公司 ），其前身为美国 CHI 知识产权咨询公司（CHIresearch）。CHI 成立于 1968 年，一直致力于科学与技术创新指标的研究与分析，创立一系列专利指标，尤其是开创了专利引证统计分析的先河。美国国家科学基金会编写出版的《美国科学与工程指标》、OECD 科技指标系列手册中的《专利手册》都介绍并采用了 CHI 的专利指标体 系。CHI 在专利计量领域是绝对的国际领导者， 而专利记 分卡是其 颇具特色的 研究成果 ，并且已 经注册商标 。2004年 11 月，CHI 公司被并购并改名为 ipIQ 公司。

专利记分卡于 1992 年 8 月 3 日首次发布在《商业周刊》（BusinessWeek）杂志上。2007 年之前，专利记分卡每年在《商业周刊》杂志和麻省理工学院的《技术评论》杂志（MIT's Technology Review）上发布。2007 年起，《华尔街日报》和专利委员会成为合作伙伴，定期以专利组合排行榜的形式在《华尔街日报》上发布专利记分卡。

除了与《华尔街日报》合作发布产业专利组合排名结果外，专利委员会还发布了全球专利记分卡（The Global Patent Scorecard）、专利委员会 500 强记分卡（The Patent Board 500 Scorecard）、大学记分 卡（University Scorecard）等。

（二）主要指标

专利记分卡指标包括四方面六个指标:

1、质量：包括技术强度和产业影响力指标。技术强度是结合 数量和质量因素对某一机构专利组合实力的总体评估结果，是专利组合的排名依据之一。产业影响力指某一机构专利组合对后续技术创新的影响程度，通过专利被引用数据计算。

2、数量：专利授权量指标，指在某一机构在统计周期内的美国专利授权量。

3、科学：包括科学强度和研究强度指标。科学强度用来衡量 企业利用科学研究成果构建其专利组合的程度，也是专利组合的排名依据之一。研究强度指某机构专利组合中科学关联度高于行业平均值的专利数量程度。

4、速度：创新循环周期指标，用于衡量专利或专利组合所基 于的现有技术的新旧程度。

二、IEEE 专利实力记分卡

（一）简介

《IEEE SPECTRUM》期刊于 2013 年 10 月 23 日发布了 2013 年 IEEE（美国电气和电子工程师协会）专利实力记分卡（Patent Power Scorecard）。专利实力记分卡是对全世界 5000 余家领先的公司、学术机构、非盈利组织和政府机构的美国专利进行客观、量化分析的结果，其涉及航空航天和国防、汽车及零部件、生物医药、化学、通信网络设备、通信网络服务、计算机设备和存储、计算机软件、计算机系统、综合性企业、电子产品、政府机构、医疗器械、科学仪器、半导体设备制造、半导体制造、大学/教育/培训共 17 个领域。专利实力记分卡根据专利实力指数排名，其综合考虑了专利组合的数量和质量，其中，专利质量是

通过专利增长情况、技术影响力、技术原创性和技术扩散性相关的指标体现的。由于采用了质量加权后的专利组合规模作为衡量依据，从而可以整体度量某个机构的技术实力，是衡量各种机构在技术研发和创新实力的最佳晴雨表。该榜每年发布一次，2013 年榜单是第七次发布。2012 年专利实力记分卡榜单还同时在福布斯网站 上公布。

专利实力记分卡由美国 1790 分析公司（1790 Analytics ）提供数据。该公司创始人是 Anthony Breitzman 博士，他原来是 CHI 的副总裁，是科技技术评估方面的全球知名专家。Anthony Breitzman 博士离开 CHI 之后创立了 1790 分析公司。该公司专利分析业务主管 Patrick Thomas 博士、商业发展主管 Chip D’ Angelo均为原 CHI 研究人员。

（二）主要指标

IEEE专利实力记分卡中的专利实力指数是对专利数量及其增长情况、技术影响力、原创性和普及性进行组合运算后的综合性指数，其计算公式为：专利实力指数=专利数量×专利增长指数×校正后的技术影响指数×技术原创指数×技术扩散指数。以 2012 年专利实力指数为例，各参数的含义为：

1、专利数量，指 2012 年美国专利授权数量。

2、专利增长指数，用于反映某机构的专利活跃度，进而反映某机构的创新活跃度。计算方法为：某机构最近一年美国专利授权量（2012 年）除以前五年期间（2007-2011 年）每年平均授权量。

3、校正后的技术影响指数，反映了某机构专利组合对后续技术发展的影响力。计算方法为：首先计算技术影响指数基础值，然后根据自引率对技术影响指数基础值进行校正（以消除极端自引的影响）。技术影响指数 基础值指某机构前五年（2007-2011 年）所有授权专利被最近一年（2012年）全美所有授权专利引用的次数，除以与该机构 专利组合处于同时期、 同领域的所有授权 专利被最近一年全美所有授权专利引用次数的平均值。

4、技术原创指数，反映了某机构专利组合所引用的专利技术（即受引专利）的领域宽泛程度。通常，改进型发明倾向于参考来自单一领域的现有技术，而重要的原创型发明倾向于组合多个不同领域的专利技术进而形成新的发明创造。

5、技术扩散指数，又称为技术普及性指数，其与技术原创性指数类似，但是反映了引用某机构专利组合的专利技术（即施引专利）的领域宽泛程度。技术扩散指数越大，意味着某机构专利的应用普及性好，对后续技术创新的影响范围大。

三、汤森路透全球百强创新机构排行榜

（一）简介

汤森路透“全球百强创新机构排行榜”是基于一系列专利指标对全球范围内最具创新性的机构的排名结果，由汤森路透知识产权与科技事业部在其网站上发布。自 2011 年起每年发布一次，至今为止已经发布了三次。2013 年全球百强创新机构数据显示，按照上榜机构数量而言，来自北美的机构有 46 家（美国 45家、加拿大 1 家），来自亚洲的机构有 32 家（日本 28 家、韩国 3 家、中国台湾地区 1 家），来自欧洲的机构有 22 家（其中法国 12 家、瑞士 4 家）。虽然中国专利申请数量领先全球，但由于专利质量及技术影响力不足，中国公司无一上榜。

（二）主要指标

汤森路透“全球百强创新机构”的评选方法基于四个标准：

1、专利总量，指某机构近三年的 DWPI（Derwent World Patents Index）基本专利数量。该基本专利指在 DWPI 专利同族中首次公开发布新技术的专利。

2、专利授权成功率，指某机构近三年公开的专利数量除以近三年授权的专利数量。

3、专利组合的全球性，指某机构拥有的四方专利数量。四方指中国国家知识产权局、欧洲专利局、日本特许厅、美国专利和商标局。

4、基于引用的专利影响力，指某机构近五年专利被他人引用次数（不包含自我引用）。

总结