大语言模型（LLMs）的成功在很大程度上依赖于与人类偏好的对齐。然而，这种对齐通常需要大规模的人工标注偏好数据，成本非常高昂。现有方法如通过外部奖励模型或利用 LLM 的上下文学习能力来模拟偏好标注，但这些方法存在以下问题：

• 需要大规模的人工标注数据，成本高。

• LLM-as-judge 方法依赖模型规模大且预先对齐性良好，应用范围有限。

• 使用外部奖励模型时可能因分布不匹配导致无效，且容易产生标签噪声。

因此，本文提出了一种新的框架，称为 Spread Preference Annotation (SPA)，通过直接偏好判断（direct preference judgment）在仅依赖少量人工标注数据的情况下提升 LLM 的对齐性能。

• 直接偏好标签生成：通过 LLM 的 logits 显式提取模型的固有偏好，与依赖外部奖励模型或隐式上下文学习的方法相比更高效。

• 基于置信度的偏好标签优化：引入一种噪声感知算法，降低由生成偏好数据引入的低质量标签的风险。

• 线性外推预测：在当前模型和参考模型之间进行线性外推，模拟更强对齐模型的预测能力，从而更好地识别噪声。

实验表明，SPA 框架在小规模偏好数据的基础上，显著提升了 LLM 的对齐性能，且无需额外的人工标注数据即可实现强大的性能提升。

预备知识

目标：给定一个输入序列 （如提示词），大语言模型（LLM) 生成输出序列（如回复），即 。目标是通过偏好学习使 的回复与人类偏好对齐。

偏好数据集：假设有一个偏好数据集 ，包含输入提示、偏好回复 和不偏好回复，这些偏好标签通常由人类专家标注。

奖励建模与强化学习微调（RLHF）：

• 偏好建模通过 Bradley-Terry 模型定义：

• 奖励函数 参数化后，通过最大似然目标优化：

其中 是 sigmoid 函数。

• 使用奖励函数微调 ，同时加入 KL 正则化避免过拟合：

直接偏好优化（DPO）：

• 通过将奖励函数和强化学习微调整合为单一的优化目标，DPO 提供了更简单高效的对齐方法。

• 偏好概率定义为：

• DPO 的优化目标为：

SPA 方法框架

SPA（Spread Preference Annotation）框架通过直接偏好判断和自生成数据扩展的方式，迭代提升 LLM 的对齐性能，同时降低大规模偏好数据标注的成本。

总览

初始阶段：

• 给定一个小规模的种子偏好数据集和初始模型（通常为经过监督微调的模型）。

• 使用 DPO 方法在 上微调 ，得到初步对齐的模型 。

两步迭代流程：

• 数据扩展：利用模型生成新的偏好数据。

• 模型微调：在生成的数据上进行自我优化，同时引入噪声处理机制。

数据扩展：使用自生成偏好数据对齐 LLM

新提示生成：

• 在第次迭代中，假设有一组新的提示集合 ，这些提示与之前的提示集合不重叠。

• 对于每个提示 ，从模型中采样两个回复,，即。

偏好判断：

• 使用模型 和初始模型的奖励函数计算偏好概率：

• 根据偏好概率直接判断偏好标签：

若否则

• 构造新的偏好数据集 。

自我优化：生成偏好数据的噪声处理与学习

噪声检测与标签优化：

• 通过模型 的偏好概率检测不确定样本（噪声标签）：

若否则

其中 是噪声样本的置信度阈值。

• 对噪声样本进行标签平滑处理，优化目标为：

其中 是平滑系数。

解耦噪声检测： 在这部分内容中，作者介绍了一种解耦的噪声偏好检测技术，以提高偏好标签精炼框架的有效性。尽管通过精炼的偏好标签进行学习可以降低学习到噪声偏好的风险，但由于噪声检测的模型来自于标签生成模型，其效果可能会受到限制。为此，作者引入了解耦噪声检测技术来改善大型语言模型的对齐。

具体而言，作者通过模拟一个更强对齐的语言模型 的偏好预测来识别偏好噪声。公式如下：

• 当 时，，否则。

通过这种解耦的识别方式，模型使用精炼后的偏好标签进行训练，即用 替代公式中的 。为了获得的预测，作者通过线性组合 和参考模型 的logit来近似其logit ，公式如下：

其中 是一个超参数，表示第 个输出之前的输出序列。

这种通过近似 进行的解耦噪声识别不需要额外的计算，相当于对两个模型的logits进行加权和作为计算reward的logits，因为所需的测量 和 在计算原始目标时已经获得。因此，SPA 只需在原始代码库上添加几行代码即可。完整的SPA流程在算法部分中给出。

最终优化：

• 使用解耦后的噪声标签 替换 ，并优化模型 。

算法流程

使用种子数据 和初始模型通过 DPO 获得初始模型 。

迭代进行以下步骤：

• 从新提示集合 中生成偏好数据 。

• 在上进行微调，同时引入噪声检测和标签优化。

返回最终对齐模型。

SPA 方法通过以上流程高效扩展了偏好数据，同时显著降低了噪声干扰，提升了 LLM 的对齐性能。

实验部分

在这一部分，作者通过一系列实验验证了SPA（Self-Preference Alignment）方法的有效性和通用性。以下是一些有趣的实验发现：

• SPA在少量人工标注数据下的表现：

在AlpacaEval 2.0基准测试中，经过3次数据扩展和微调后，SPA训练的模型在对抗GPT-4时达到了21.13%的胜率。这比仅使用3.3%标注数据进行标准DPO训练时的7.68%胜率有显著提升。同时，长度控制胜率也从9.03%提高到了15.39%。

• SPA与其他偏好标注方法的对比：

在Table 2中，SPA在对抗GPT-4时的胜率为21.13%，明显优于使用外部奖励模型PairRM的9.46%。在长度控制胜率方面，SPA也以15.39%超过了PairRM的11.84%。这表明，SPA在偏好判断时更能适应数据分布的变化，因为它在每次迭代中都会更新其内在奖励模型，从而减少了分布偏移的影响。

• SPA的通用性：实验表明，SPA在不同的种子数据选择和LLM类型上具有良好的通用性。在不同的迭代中，SPA一直保持了较高的性能，尤其是在第二次迭代时，SPA与其他方法的性能差距显著扩大，进一步支持了其有效性。

• 各组件的影响：通过对比不同偏好判断方法的实验，发现直接使用训练的LLM进行偏好判断的方法在多次迭代后效果更佳。这是因为随着迭代次数增加，生成数据的分布与初始偏好数据的分布差异增大，而固定的外部奖励模型在这种情况下效果下降。

这些实验结果充分展示了SPA方法在提升模型性能和适应性方面的优势，尤其是在数据有限的情况下。

更多分析

在这部分中，作者通过在AlpacaEval 2.0上的额外比较，进一步分析了SPA（自我偏好对齐）方法的效果。具体的更多比较和额外实验结果则展示在附录中。

• 不同种子数据量的泛化能力：作者首先通过改变种子偏好数据的比例（0.8%，1.7%，10%），来检验SPA方法的有效性是否依赖于种子数据集的大小。结果显示，无论种子数据的比例大小，SPA的表现都一致优于DPO方法，这证明了SPA在不同种子数据量下的鲁棒性。

• 无种子数据的可行性测试：实验还探讨了在没有种子偏好数据的情况下，使用SPA方法的可行性。利用Mistral-7b-instruct-0.1v作为初始模型，并通过自我微调和数据扩展，测试模型在没有任何种子偏好数据的支持下的性能。结果显示，即使在没有种子数据的情况下，SPA也能有效地利用LLM内部信息与人类偏好对齐，胜率从6.31%提高到了9.79%，长度控制胜率也从10.14%提升到了11.59%。

• 不同初始种子数据集的敏感性：此外，作者还通过改变初始种子偏好数据集的随机抽样，来检验SPA对种子数据的敏感性。结果表明，SPA无论种子数据如何变化，都能持续改善对齐性能，尤其是在正常胜率情况下变化不大，而长度控制胜率虽有较高的变异性，但最低置信区间值（13.36%）仍高于最强基线的值（11.98%）。

• 不同模型的兼容性：为了验证SPA框架在不同LLM上的兼容性，作者使用了三种不同的LLM（Phi-2-2.7B，LLaMA3-8B，Phi-3-14B）进行实验。实验结果显示，SPA在这些不同的LLM上应用后，都能一致地提高性能，例如在Phi-2上，经SPA训练后的胜率从5.67%提升到了9.43%，长度控制胜率也从7.02%提升到了9.1%。

• 自我精炼组件的影响：通过去除自我精炼（SR）和解耦噪声检测（DND）两个组件进行消融实验，结果显示，当加入解耦噪声检测到自我精炼中时，胜率从19.91%提升到了21.13%，长度控制胜率也从14.41%提升到了15.39%。这些结果证实了自我精炼组件在提升性能中的重要性。

• 偏好判断方法的附加分析：在Table 7中，作者进一步分析了偏好判断过程中参考模型的影响。实验结果显示，使用SPA中的SFT模型作为偏好判断的参考模型，能获得最高的性能提升。这些发现强调了选择合适的判断方法和参考模型的重要性。

这些分析结果进一步验证了SPA方法在不同设置下的有效性和适应性，尤其是在偏好数据有限的情况下。

在这篇文章中，作者提出了一种名为SPA的方法，该方法能够通过最少的人类标注偏好数据高效地提高大型语言模型（LLM）的对齐能力。文章的主要贡献包括：

• 数据扩展方法：开发了一种有效的数据扩展方法，结合了直接偏好判断方法。这种方法能够在有限的标注数据下，扩展出更多的训练数据，从而提升模型的表现。

• 偏好学习算法：引入了一种偏好学习算法，该算法具有自我精炼潜在噪声偏好的能力。这意味着即使在存在噪声的情况下，模型也能通过自我调整来提高对偏好的理解和学习。

作者通过在最新的LLM上进行微调，展示了SPA方法的有效性。在常用的基准测试AlpacaEval 2.0和MT-Bench上，模型表现出了显著的改进。作者预期SPA将在未来的研究和实际应用中做出重要贡献，特别是在人类标注偏好难以收集的情况下。

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